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杭州市金融办关于印发《杭州市人民政府关于全面落实“凤凰行动”计划的实施意见》相关配套文件的通知

[发布日期: 2018-08-29]

文件有效性:有效

杭金融办发〔2018〕40号

 

各区、县(市)、经济技术开发区、大江东产业集聚区、西湖风景名胜区金融办(经发局、财政局):

  《杭州市重点拟上市企业认定暂行办法》、《杭州市资本市场专家咨询委员会管理办法(试行)》已经市领导同意,现印发给你们,请遵照执行。

  

  杭州市推动企业利用资本市场

  加快发展领导小组办公室

  (杭州市金融办代章)

  2018年8月13日

  

杭州市重点拟上市企业认定暂行办法

  

  第一条 为更好地推动我市企业利用资本市场加快发展,不断健全企业上市梯队培育机制,根据《杭州市人民政府关于全面落实“凤凰行动”计划的实施意见》(杭政[2018]14号)等相关规定,制定本办法。

  第二条 拟上市企业培育工作要坚持“储备一批、培育一批、改制一批、辅导一批、申报一批、上市一批”的原则,将具有良好发展前景和增长潜力,产业竞争力强、有境内外上市计划的企业,纳入市、区重点培育计划,加强跟踪服务和政策兑现工作。

  第三条 本暂行办法所称的市级重点拟上市企业是指符合本暂行办法规定的条件及申报程序,拟在境内外交易所上市的企业。

  第四条 市级重点拟上市企业应符合以下条件:

  1.法人治理结构健全,运作规范,合法存续且登记注册地在杭州市;

  2.符合国家、省、市产业政策导向,企业综合竞争力较强;

  3.主营业务突出且有较强的盈利能力(预期);

  4.近三年内无重大违法行为;

  5.有明确的上市工作计划和工作安排,且满足下列条件之一的:

  (1)完成上市辅导备案的;

  (2)已与证券公司、会计师事务所、律师事务所签订上市服务协议,并获得2家以上知名投资机构投资入股且最近一轮融资企业估值达到1亿美元(或相当人民币)的。

  第五条 杭州市重点拟上市企业申报程序。

  1.自愿申请。企业向所在区、县(市)金融办(含杭州西湖风景名胜区财政局、杭州大江东产业集聚区经发局、杭州经济开发区经发局,下同)提出书面申请并提交相关资料;

  2.推荐申报。各区、县(市)金融办或相关部门经初审,认为企业符合本暂行办法申报条件的,统一上报至杭州市推动企业利用资本市场加快发展领导小组办公室(设在市金融办,以下简称市领导小组办公室),并提交相关证明材料(上报时间为每月的10-15日);

  3.组织认定。市领导小组办公室通过材料审查、实地调研等方式,对区、县(市)金融办上报的企业进行筛选、认定。

  4.发布名单。经认定的市级重点拟上市企业将列入我市重点拟上市“青苗库”,名单统一在市领导小组办公室网站、微信公众号发布。

  第六条 符合下列情形之一的,企业将自动获得市级重点拟上市企业资格:

  1.向中国证监会递交首发上市申请材料并获受理;

  2.以直接上市方式向境外交易所递交上市申请材料并获受理的;

  3.新三板挂牌且进入创新层的;

  4.市属国企被国资部门认定为重点拟上市企业的;

  5.被省金融办认定为省级重点拟上市企业的。

  第七条 市级重点拟上市企业认定有效期为三年。期间或未通过发审会或超过有效期仍未实现上市的,需重新认定。

  第八条 符合下列情形之一的,将不再被列为市级重点拟上市企业资格:

  1.已在境内外交易所成功上市的;

  2.工商注册地迁出杭州的;

  3.发生重大违法违规行为的;

  4.其它不适宜列为市级重点拟上市企业情形的。

  第九条 市领导小组办公室应加强对市级重点拟上市企业的动态管理,做好分类指导,及时进行补充和调整。暂不符合市重点拟上市企业认定条件的区、县(市)重点拟上市企业,均为我市重点拟上市企业后备培育对象,建立并更新重点拟上市“种子库”。

  第十条 重点拟上市企业要支持、配合我市推动企业利用资本市场加快发展工作的开展,积极参加市、区组织的各类会议、培训及调研等活动。

  第十一条 市级各关部门要将被列入重点拟上市“青苗库”、“种子库”企业作为重点服务对象,加强指导联系,积极帮助企业解决在股改、挂牌、上市过程中的问题。对于符合条件的重点拟上市企业,应及时做好政策兑现工作。要充分发挥市资本市场专家咨询队伍的作用,为全市企业利用多层次资本市场提供优质服务,营造良好环境。

  本办法未尽事宜由市领导小组办公室负责解释。

  

  杭州市重点拟上市企业申报表

  

                                 填表日期:   年  月  日

单位名称

   

 法定代表人

   

注册地址

    

 主营业务

   

   

 有限公司

 设立日期

                    

 股份公司

 设立日期

                   

主管税务机关

   

工商登记机关

   

主要股东情况

  注册资本: 

  股东1

  股东2

  股东3

  股东4

近三年主要财务指标(万元)

  年  份

  营业收入

  净利润

           

   

   

           年

   

   

           年

   

   

高 管

  董事长

  总经理:

  董秘:

  联系电话:

  联系电话:

  联系电话:

区、县(市)

金融(上市)办审核意见

   

   

                            (盖章)

 

  杭州市资本市场专家咨询委员会

  管理办法(试行)

  

  第一章 总则

  第一条 为更好地服务我市企业上市和并购重组工作,进一步健全资本市场专家咨询机制,根据《杭州市人民政府关于全面落实“凤凰行动”计划的实施意见》(杭政〔2018〕14号),特设立杭州市资本市场专家咨询委员会(以下简称“专家委员会”)。

  第二条 专家委员会由证券监管机构、证券交易所、相关中介服务及私募投资机构等代表组成,主要为“凤凰行动”计划推行施行及政府决策提供咨询、建议,服务我市企业上市及并购重组工作。

  第三条 为规范专家委员会的工作,更好地发挥专家委员的作用,特制定本办法。

  第二章 组织机构

  第四条 专家委员会经由杭州市推动企业利用资本市场加快发展工作领导小组(以下简称“市领导小组”)批准后正式成立。

  第五条 专家委员会设主任委员1名,副主任委员2名,委员若干名,分综合服务、上市服务、并购服务三个工作小组。人员组成可视情调整。

  第六条 专家委员会的活动在市领导小组的领导下开展,召集人由市领导小组办公室相关负责人担任。

  第三章 专家委员会职责及议事规则

  第七条 专家委员会的主要职责是:

  (一)针对当前资本市场重点和热点问题,开展调研论证,为政府部门决策提供咨询、建议; 

  (二)积极参与政府部门组织的资本市场各项活动,协助做好重点拟上市企业的认定工作; 

  (三)宣传和推广“凤凰行动”计划,向社会及企业普及资本市场政策法律法规,促进我市资本市场的发展;

  (四)为本市企业提供资本市场咨询、辅导,协助企业解决上市及并购重组过程中遇到的问题并提供合法合规性建议; 

  (五)完成市领导小组办公室交办的其他工作。

  第八条 专家委员会每年定期召开工作会议。也可根据工作需要,召开临时性咨询、研讨、论证等会议。

  第九条 专家委员会召开会议,召集人应提前三日通知相关专家委员,并妥善安排会议议程、时间、场所等事宜。专家委员会会议由主任委员主持或委托副主任委员主持。

  第十条 专家委员会会议由专人负责记录。

  专家委员会会议的会议记录,应当载明会议时间、地点、会议主持人、参会人员、记录人员、研讨事项、与会人员发表的意见及专家委员会的综合意见等。

  第十一条 专家委员会会议讨论事项确需征询未出席会议委员意见的,被征询意见的委员应向会议提交书面意见。如被征询意见的委员仅提出口头意见,由指定征询意见人员将其意见记录在卷并向出席会议的委员通报。

  第十二条 对于临时提交专家委员会处理的事项,若召集人认为无需召开会议的,可交由该领域的专家委员处理并记录反馈;如召集人无法认定或认为需要提交专家委员会讨论的,可召开专家委员会临时会议。

  第四章 专家委员入选条件

  第十三条 专家委员应符合以下条件:

  (一)热心于我市资本市场发展事业,有高度的社会责任感、使命感;

  (二)遵纪守法、公道正派、认真勤勉、责任心强;

  (三)身体健康,精力充沛,有相应的时间从事专家委员会安排的工作;

  (四)专业水平高,在行业内有较高知名度

  第十四条 除证券监管机构、证券交易所的专家委员由市领导小组办公室定向邀请外,其他领域的专家委员应分别具备下列条件:

  (一)直接从事经济或金融等与资本市场相关工作;

  (二)精通所从事专业的行业规范和专业知识;

  (三)具有中级以上职称,或同等专业水平。

  第五章 专家委员的权利和义务

  第十五条 专家委员享有以下权利:

  (一)向专家委员会提出工作意见和建议;

  (二)参与资本市场重大问题的研讨,提供咨询意见;

  (三)参加专家委员会会议,就具体咨询事项发表意见建议。

  第十六条 专家委员应承担的义务:

  (一)遵守国家有关法律法规及本管理办法,维护专家委员会的良好形象和合法权益;

  (二)对参与的论证过程、讨论事项以及其他法定、约定的保密事项应严格保密;

  (三)积极参加专家委员会的各项活动、会议。申请退出专家委员会的,应提前三十天向专家委员会提交书面报告。

  第十七条 未经专家委员会许可,专家委员不得以专家委员会的名义组织、参加任何活动或以专家委员会的名义收取任何费用、报酬。

  第六章附则

  第十八条 本办法由市领导小组办公室负责解释。

  第十九条 本办法自发布之日起施行。

 

杭金融办发〔2018〕40号

杭州市重点拟上市企业认定暂行办法

杭州市资本市场专家咨询委员会管理办法(试行)

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